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　　12月27日体育游戏app平台，北京证监局发布对于对星河证券股份有限公司继承出具警示函行政监管措施的决定。

　　经查，星河证券存在以下问题:

　　一是养殖品业务投资者合乎性措置和内控措置不完善，存在对个别客户往返地点、资金起头核查不及，部分往返敌手未如期进行年度回拜仍新增往返等情形。

　　二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户职业责任，佣金费率措置不到位等情形。

　　凭据关系要领体育游戏app平台，北京证监局决定对星河证券继承出具警示函的行政监管措施。